Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) führt derzeit Ermittlungen gegen den Betreiber der Internetseite swkinvest.com durch. Auf dieser Website werden laut Überwachungserkenntnissen Finanz- und Wertpapierdienstleistungen ohne die notwendige Genehmigung der Aufsicht angeboten.
Der Betreiber präsentiert sich auf der Website lediglich als SWKInvest, ohne Angabe einer Rechtsform. Es fehlen jegliche Angaben zum Unternehmenssitz, und ein Impressum sucht man vergebens. Die BaFin stellt eindeutig fest, dass es sich hierbei um ein betrügerisches Geschäftsmodell handelt.
Es wurde ermittelt, dass der (unbekannte) Betreiber von swkinvest.com nahtlos die Aktivitäten der Handelsplattform kingdom-investments.io übernommen hat. Letztere war bereits am 7. Februar 2023 von der BaFin ins Visier genommen worden. SWKInvest behauptet in der Kommunikation mit Kunden, dass es seinen Geschäftssitz an der Adresse der Süd-West-Kreditbank Finanzierung GmbH hat, einem deutschen Kreditinstitut mit BaFin-Zulassung. Allerdings verfügt SWKInvest selbst nicht über eine solche Genehmigung. Die Verwendung der Abkürzung „SWK“ wird von der BaFin als Identitätsmissbrauch zugunsten der Süd-West-Kreditbank Finanzierung GmbH bewertet.
Darüber hinaus hat die BaFin Kenntnis davon erlangt, dass Mitarbeiter von SWKInvest offensichtlich gefälschte Dokumente nutzen, darunter solche von der US-amerikanischen Aufsichtsbehörde Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (European Securities and Markets Authority, ESMA) sowie der britischen Finanzaufsicht Financial Conduct Authority (FCA). Dies soll dazu dienen, Seriosität vorzutäuschen.
Es ist wichtig anzumerken, dass Unternehmen, die in Deutschland Bankgeschäfte, Finanz- oder Wertpapierdienstleistungen anbieten, dazu die Genehmigung der BaFin benötigen. Einige Unternehmen bieten jedoch solche Dienstleistungen an, ohne über die erforderliche Erlaubnis zu verfügen. Informationen darüber, ob ein bestimmtes Unternehmen von der BaFin zugelassen ist, können der BaFin-Unternehmensdatenbank entnommen werden.
